一、参考书目
1 、《证券知识读本》（2006年修订），周正庆主编；
2 、《领导干部金融知识读本》，戴相龙主编；
3 、《证券发行上市审核工作手册》（2006年修订）, 中国证券监督管理委员会编；
4 、证券业从业资格考试统编教材（2007年）：《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券投资基金》；
5 、2007年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材：《会计》、《财务成本管理》、《税法》、《审计》；
6、面向21世纪经济、管理类核心课程教材：《货币银行学》，黄达主编，中国人民大学出版社；
7、《国际金融》，钱荣堃、陈平、马君潞主编，南开大学出版社；
8、《财政学》，陈共编著，中国人民大学出版社；
9、北大投资银行学丛书：《期权期货市场理论与操作》，中国发展出版社。
二、相关法律法规
中华人民共和国公司法
中华人民共和国证券法
中华人民共和国行政许可法
中华人民共和国物权法
中华人民共和国担保法
最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释
中华人民共和国证券投资基金法
中华人民共和国信托法
中华人民共和国商业银行法
中华人民共和国企业破产法
中华人民共和国刑法（第二编第三章）
中华人民共和国会计法
中华人民共和国审计法
中华人民共和国企业所得税法
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（法释［2003］2号）
最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（法释［2003］1号）
三、截至2007年11月前中国证监会、证券交易所出台并持续有效的与保荐承销业务相关的所有规章和规范性文件
四、新《企业会计准则》、《中国注册会计师执业准则（2006）》
| 2007年度保荐代表人胜任能力考试公告（第2号） |
受中国证监会的委托，中国证券业协会将于2007年12月举办2007年度保荐代表人胜任能力考试。现将有关报名事项通告如下： 一、考试时间及内容 本次考试拟定于12月15日进行，在北京、上海、深圳三个城市设置考场。考生可选择以上任一个城市参加考试。 考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。 本次考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。 考试大纲见协会网站（www.sac.net.cn）。 二、报名 本次考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。各 证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报 名参加此次考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加此次考试。 各证券公司应在协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。 网上报名时间从2007年11月16日起至11月23日。 本次考试收费标准为460元/人，报名的公司应于11月26日前通过邮局（以汇款邮戳时间为准）将考试报名费汇至缴款专用地址（邮编：100010；收款人地址：北京市01006SAC；收款人：ATA公司）。邮局可接受支票付款进行邮汇。 三、咨询电话：010-88060275/66575953。 |
虽然非投行从业人员原则上不能报名参考，但是我也听说有些研究生通过关系让劵商报名（不过事先要通过证券从业资格考试），隐瞒自己的研究生学历，在学校就考过了的，也有人干脆就谎报自己有3年的投行工作经验，就注册了（有人因此被人举报被证监会除名）
考试参考书目中《证券发行上市审核工作手册》最重要，
其次就是会计和财务管理，去年出题占 25％的比例（不过比例一直在下降），然后就是各种法律法规，其实 证券发行上市审核工作手册里基本上也是法律，规章（学法律的考这个是很有优势的，所以很多公司招了不少法律专业）。但是出题很多是投行实务，都是由各大券 商的投行资深人士出的，书上都未必有答案，主要考经验积累。
今年又加了一个财务顾问主办人的考试，主要负责兼并收购，重组项目，这个也是将来行业的盈利重点。
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